鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数      证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                       弥留辅导    本基金经 2019 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华国证证券 龙头交易型敞开式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关联法律法例， 本基金基金合同已于 2019 年 12 月 26 日持重告成，基金管理东谈主于该日起持重入手对基金财 产进走运作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作 出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为国证证券龙头指数，标的指数关联信息如下：    舒服下列条件的通盘 A 股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）有一定上市交易七日，一般为六个月；    （3）公司最近一年无紧要非法、财务陈诉无紧要问题；    （4）公司最近一年筹划无特殊、无紧要弃世；    （5）覆按期内股价无特殊波动；    （6）公司业务领域为证券。    （1）剔除最近一年中国证监会分类评级为 C 及 C 以下的证券公司的股票；    （2）按照经纪、投行、资管、信用、投资五项业务最新年报的营业收入数据从高到低 排序，分别登科各项业务排行前 10 名的股票，并登科具有证券关联转换业务的股票；    （3）对入围股票按最近 半年的 A 股日均总市值从高到低排序，登科前 30 名股票作 为样本股，数目不及 30 只时，将五项业务排行均不在前 10 名的股票，按最近 6 个月 A 股 日均总市值从高到低排序，登科排行靠前的股票，直到样本股数目达到 30 只。 重不跳跃 15%，前五大样本股权重共计不跳跃 60%。 www.cnindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分讨论自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。本基金私有风险包括：标的指数回 报与股票商场平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数 酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪错误戒指未达约定主见的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计造作的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险等。本基金属于股票型基 金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、羼杂型基金。同期本基金为交 易型敞开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大弃世的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息线路监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   本基金为交易型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。本基金 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的关联国法进行申购、赎回，具体 业务的办理时刻请参见关联公告。本基金通过深圳证券交易所办理场内申购赎回的，投资 者的申购、赎回肯求在 T 日阐发，申购所得 ETF 份额 T 日可卖出，T+1 日可赎回；赎回 所得的组合证券 T 日可卖出。通过登记机构办理场外什物申购赎回的，投资者的申购、赎 回肯求在 T+1 日阐发，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者 需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交易所办理），则 应开立深圳证券交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外 什物申购、赎回（通过中国证券登记结算有限办事公司办理），则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于归拢投资者通盘，同期用 以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司 应为归拢申购赎回代理券商。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金家具尊府纲领。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 10 月 10 日，筹商财务数据和净值表现截止日 为 2025 年 06 月 30 日(未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关联服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的告成 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交易 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息线路 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的隔断与清理 第二十部分 基金合同的内容选录 第二十一部分 基金托管契约的内容选录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应线路事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理国法》（以下简称《流动性风险管理国法》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等筹商法律法例的国法， 以及《鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书表现了鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商国法享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 过甚更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对其常常作念出的 改良 赎回实施确信》界说的“交易型敞开式指数基金”，简称“ETF” 称主见 ETF），详尽追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采纳敞开式 运作方式的基金，简称“蚁合基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 关联法律法例国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及关联法律法例国法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务资历并与基金管理东谈主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确信》以及关联业务国法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过 户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限办事公司 金份额余额过甚变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 司、销售机构的关联业务国法和国法及颁布机关对其常常作念出的改良 金份额的行动 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所国法的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交易所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新狡计） 额销售机构的操作 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等引子 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、融会受限的新股及非公征战行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产支撑证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或交易的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 家具尊府纲领》过甚更新                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                   出资额（万元）        出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500       50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150        1%              总   计                     15,000     100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月入手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月入手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外履行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副总裁、商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月入手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,稀少董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室管事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限办事公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限办事公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,稀少董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神气波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,稀少董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所首届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东谈主、锦天城西雅图办公室管理合伙东谈主。自 2021 年 4 月入手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事兼总司理，华控康泰 集团有限公司（曾用名为同方康泰产业集团有限公司）非履行董事。自 2013 年 11 月入手 担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理。自 2015 年 6 月入手担任 鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现 轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月入手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月入手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事锻真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国征战银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商讨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。   余展昌先生,国籍中国,金融硕士,8 年证券从业训诲。2017 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任量化及生息品投资部量化研究员、高档量化研究员，2020 年 8 月至 2022 年 理。2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2022 年 10 月担任保障证券基金司理，2022 年 理，2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2023 年 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华恒生中国央企 ETF（QDII）基金司理，2024 年 11 月担任 鹏华中证 A500ETF 基金司理，2024 年 12 月担任鹏华上证 180ETF 基金司理，2024 年 12 月 至 2025 年 01 月担任鹏华中证 A500 指数基金司理，2025 年 01 月担任鹏华中证 A500ETF 联 接基金司理，2025 年 01 月至 2025 年 03 月担任鹏华上证 180 指数发起式基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式基金司理，2025 年 02 月担任鹏华科创板 港股通低波红利 ETF 基金司理，余展昌具备基金从业资历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司董事总司理（MD）、权益投资三部总司理、投资总 监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面戒指轨制，采纳灵验措 施，驻防犯警行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，敦朴信用、费事尽责，不从事以下步履：      （1）越权或非法筹划；   （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、热闹、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花费权利；   （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有缱绻等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何姿首为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违背证券交易所业务国法，利用对敲、倒仓等违法妙技专揽商场价钱，扰乱市 场纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息线路和告白中特意含有作假、误导、诈骗成份；   （13）以不方正妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例不容的行动。   （1）依照筹商法律法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有缱绻等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他步履。   五、基金管理东谈主的里面戒指轨制   基金管理东谈主的里面戒指恪守以下原则：   （1）健全性原则：里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，注重内戒指度 的灵验履行；   （3）稀少性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稀少，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的戒指成本达到最好的里面戒指结果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内戒指度应当相宜国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面戒指轨制应当涵盖基金管理东谈主筹划管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面戒指轨制应当以审慎筹划、注重和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面戒指轨制的制定应当跟着筹商法律法例的调治和基金管理东谈主经 营计谋、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险戒指委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险戒指计谋和控 制政策、妥洽突发紧要风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会顺利陈诉；      （3）公司筹划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各类 风险给以充分的评估和注重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并实时采 取注重和戒指措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过依期 或不依期检验里面戒指轨制的履行情况，促使公司各项筹划管理步履的范例运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险戒指”的理念，公司每个职工均负有 一线风险戒指职责，负责把公司的风险戒指理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。      （1）公司通过握住健全法东谈主治理结构，充分判辨稀少董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不方正关联交易、利益输送和里面东谈主戒指振作的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层寂静竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险注重意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；      （3）公司依据自身筹划特色建立了包括岗亭自控、关联部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责联合、严实灵验的三谈内控防地；      （4）建立并握住完善里面戒指体系及里面戒指轨制：自成立来，公司握住完善内控组 织架构、戒指范例、戒指措施以及戒指职责，建立健全里面戒指体系。通过握住地对里面 戒指轨制进行改良和更新，公司的里面戒指轨制握住走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险戒指；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采纳了严格的分离制 度，竣事了基金投资与交易、交易与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成立上减少和注重操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工皆能明确我方的岗 位职责和风险管理办事；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、戒指以及监督范例， 并经过适合的戒指经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过线路的陈诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、戒指，使部门和管理层即时把捏风险景况并实时、快速作出风险戒指决策；      （9）建立自动化监督戒指系统：公司启用了恒生交易系统以及自行征战的投资目的监 控系统等狡计机援手戒指系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化戒指，灵验地驻防了运作风险和操守风险；      （10）握住强化投资纪律，严格实施股票库轨制：公司握住强化投资纪律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 注重，通盘股票投资必须完全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金效劳基金合同的情况进行评估，注重契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面戒指轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面戒指的线路真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展握住完善里面戒指体系和里面戒指制 度。                     第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织姿首：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限办事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区 域）；证券投资商讨；与证券交易、证券投资步履筹商的财务参谋人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（寰球社会保障基金境内托付投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。 (照章须经批准的神气,经关联部门批准后方可开展筹划步履,具体筹划神气以关联部门批准 文献概况可证件为准) 券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可[2014]1044 号），得到证券投 资基金托管资历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，注重基金 投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本领系统征战参预，构建智能化客户 服务体系，连续研发转换基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统领下设商场服务、家具设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、空洞 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业资历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东谈主员均已具备 5 年及以上关联业务训诲。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管资历。中信证券自 取得证券投资基金托管资历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格效劳国度的 筹商法律法例和监管机构的筹商国法，依靠科学的风险管理和里面戒指体系、范例的管理 模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投 资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面戒指轨制   中信证券托管业务运行严格效劳国度筹商法律法例和行业监管国法，建立遵法筹划、 范例运作的筹划想想和筹划作风，形成运作经由化、管理科学化、监戒指度化的内控体 系；注重和化解筹划风险，确保托管资产的安全完好意思，注重基金份额持有东谈主的正当权益， 保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内戒指度应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求，并连合 于托管业务筹划管理步履的恒久；   （2）完好意思性原则：托管业务的各项筹划管理步履皆必须有相应的范例范例和监督制 约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，隐匿通盘的岗亭和东谈主员；   （3）灵验性原则：建立对内戒指渡过甚履行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 戒指度灵验履行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须注重风险，审慎筹划，保证基金资产的 安全与完好意思；   （5）闪耀性原则：必须竖立“闪耀为主”的管理理念，戒指风险发生的起源，驻防于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面戒指轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部筹划计谋、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改换进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；   （7）稀少性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；顺利操作主谈主员和戒指东谈主员应相对稀少，适合分离；内戒指度的检验、评价小 组必须稀少于内戒指度的制定和履行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭成立应当权责分明、相互制衡。   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的国法， 中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业 务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》《中信证券 股份有限公司证券投资基金托管业务里面戒指和风险管理办法》《中信证券股份有限公司 托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业 务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产撑持管理办法》《中信证券股份有限 公司托管业务清理管理办法》《中信证券股份有限公司公开召募证券投资基金托管业务信 息线路实施确信》《中信证券股份有限公司托管部基金从业东谈主员管理办法》《中信证券股 份有限公司托管业务档案管理办法》 《中信证券股份有限公司托管部守秘办事管理办法》 等，并根据商场变化和基金业务的发展握住加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施， 作念到业务单干合理、业务运行和操作经由化、本领系统完好意思稀少、中枢业务相互按捺以及 筹商信息线路由专东谈主负责，费事尽责的履行托管义务。   托管业务里面戒指的内容主要波及托管神气、资产撑持、资金清理、司帐核算和资产 估值、投资监督、信息本领系统等弥留业务法子的里面戒指。基金托管东谈主通过对基金托管 业务各法子风险的事前揭示、事中戒指和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险戒指。 同期为了保证和考据里面戒指的灵验性、完好意思性，中信证券依期遴聘具有证券业务资历的 专科司帐师事务所，针对基金托管业务的里面戒指轨制征战与实施情况开展关联审查与评 估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 海外鉴证，中信证券托管业务质料、风险管理、内 部戒指方面的健全性和灵验性得到第三方稀少机构的全面认同。   托管业务里面戒指的主要措施包括：不相容职务分离戒指、授权审批戒指、财产保护 戒指、司帐系统戒指、预算戒指、运营分析戒指和绩效考评戒指等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同、托管契约的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同、托管契约国法，对基金管理东谈主运 作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供 的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度 的索要与开支情况进行检验监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等戒指目的进行例行监控， 发现投资比例超标等特殊情况，文书基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度陈诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时陈诉中国证监会。                        第五部分 关联服务机构   一、基金份额销售机构   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据筹商法律法例要求，根据实情，采纳其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   包括具有经纪业务资历及深圳证券交易所会员资历的通盘证券公司。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   筹商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358666   筹商东谈主：陈颖华   经办讼师：早晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   筹商电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   筹商东谈主：蔡正轩      经办司帐师：叶凯韵、叶云晖                第六部分 基金的召募与基金合同的告成      一、基金的召募与基金合同的告成      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他筹商法律法例，以及基金合同的国法，经 中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可[2019]2111 号文准予召募注册。      本基金的基金合同已于 2019 年 12 月 26 日持重告成。      二、召募对象      相宜法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。      三、基金运作方式和类型      交易型敞开式，股票型基金      四、基金的存续期间      不依期      五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域      《基金合同》告成后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给以线路；连气儿 50 个办事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔断《基金合同》，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。      法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。                  第七部分 基金份额折算与变更登记      基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的筹商国法公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生调治，但调治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无履行性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基 金上市国法》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所刚毅上市契约书。基金份额获准在 深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关联国法发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金于 2020 年 2 月 7 日入手在深圳证券交易所上市交易。   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所交易国法》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施确信》等筹商国法。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按照《深圳证券交易所证券 投资基金上市国法》的关联国法履行。   当本基金发生深圳证券交易所关联国法所国法的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由交易型敞开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主需按照非上市的 敞开式指数基金调治相应的业务国法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适合的范例后与该指数基金合并或者登科其他合 适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付其他机构在关联证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   五、关联法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等关联国法 内容进行调治的，本基金合同相应给以修改，并按照新国法履行，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东谈主大会。               第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理 时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上公告。   本基金自 2020 年 2 月 7 日起（含当日）入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和国法； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况，在法律法例、和基金合同允许的范围内，在 对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提下调治上述原则，或依据法律法例、深圳证 券交易所或登记机构关联国法过甚变更调治上述国法，但应在新的原则实施前依照筹商规 定在指定引子上给以公告。   四、申购与赎回的范例   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的关联国法进行申购、 赎回，具体业务的办理时刻请参见关联公告。   （一）通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主国法的范例，在敞开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的国法备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 肯求时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对 价，则申购肯求失败。如投资东谈主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接管到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求实在 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得到的股票当日可卖出。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述范例国法进行调治。基金管理东谈主应 依照《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的清理交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确信》、《中国证券 登记结算有限办事公司对于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确信》和 参与各方关联契约的筹商国法。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基 金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可平常践约的情形，则依据《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确信》、《中国证券登记结算有限办事公司关 于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确信》和参与各方关联契约的筹商 国法进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国 家有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东谈主有权教导申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述国法并适用于本 基金的，则按照新的国法履行，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主履行性 利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理国法 等进行调治，并按照《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上给以公告。   （二）通过登记机构进行的场外什物申购赎回   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主国法的范例，在敞开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的国法备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 肯求时须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐发。   对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求以及 T 日 基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管理东谈主对冻结情况相宜要求的申购肯求给以阐发。如冻结情况不 相宜要求，则申购肯求失败。   对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求以及 T 日 基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管理东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回肯求给以阐发。如投资东谈主理有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要 求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资东谈主应在 T+2 日后实时通过其办理申购、赎回的销售网点查询筹商肯求的阐发情 况。投资东谈主应实时查询筹商肯求的阐发情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接管到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求实在 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述范例国法进行调治。基金管理东谈主应 依照《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的清理交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确信》、《中国证券 登记结算有限办事公司对于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确信》和 参与各方关联契约的筹商国法。   T+1 日，登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给关联证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。平庸情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行 清理，T+2 日进行交收，登记机构不错依据关联国法对此提供代收代付服务并完成交收。 对于阐发失败的肯求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理 券商将对冻结的资金给以解冻。   淌若登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可平常践约的情形，则依据《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确信》、《中国证券登记结算有限办事公司关 于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确信》和参与各方关联契约的筹商 国法进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国 家有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东谈主有权教导申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述国法并适用于本 基金的，则按照新的国法履行。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主履行性 利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理国法 等进行调治，并按照《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 50 万份。 招募说明书或关联公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险戒指的需要，可采纳上述措施对基金领域给以戒指。具体见基金管理东谈主关联公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的筹商国法在指定引子上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适合范例，不错适合延伸狡计或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与方式详见招募说明书或关联公告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。   基金管理东谈主不错在不违背关联法律法例且不影响基金份额持有东谈主履行性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时刻进行调治并按照法律法例国法公告。   七、申购赎回清单的内容与方式   （一）通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值过甚他关联内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中加多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的国法，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的象征不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款算作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书国法的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平常交易后买入，而履行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券平常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项 的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东谈主可国法投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 狡计公式为：   淌若深圳证券交易所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券交易所文书国法的 为准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成立不错现款 替代的非深市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。淌若该证券上市交 易所参考价钱确定原则发生变化，以该证券上市交易所文书国法的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，履行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，履行卖出价钱扣除关联交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原 则次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后 规范按照深交所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在关联证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在本领系统允许的情况下实时向关联证券交易所申报被替代证券的交 易指示。   基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐发时刻规范，以替代金额与被替代证券的次第履行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时刻优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回阐发时刻规范，以替代金额与被替代证券的次第履行卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，关联证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券平常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交易 用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行 卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项 的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以该证券参考价钱。      预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主狡计的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 调治后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的 “T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额 的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。      图表：T 日申购赎回清单的方式例如如下：                         基本信息 最新公告日历        T日 基金称呼          鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称呼      鹏华基金管理有限公司 基金代码          XXXXXX 主见指数代码        399437 基金类型          跨商场 ETF                          T-1 日信息内容 现款差额          0.00 元 最小申购、赎回单元资    500000 元 产净值 基金份额净值        1.0000 元                            T 日信息内容 预估现款差额        2,687.00 元 不错现款替代比例上限    40.00% 是否需要公布 IOPV   是 最小申购、赎回单元     500000 份 最小申购赎回单元现款    0.00 元 红利 一起申购赎回组合证券    26 只（含“159900”证券） 只数 是否敞开申购        允许 是否敞开赎回        允许 本日累计可申购的基金    不设上限 份额上限 本日累计可赎回的基金    50000000 份 份额上限                          T 日组合信息内容 证券代      证券简称   股 份     现款   现款替 现款替           申购替      赎回替      挂牌商场 码               数目      替代   代保证 代折价           代金额      代金额                         象征   金率  比例 说明：此表为示例，仅列示部分红份股。   （二）通过登记机构进行的场外什物申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净值过甚他相 关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的国法，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一起或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交易日除权后的收盘价。淌若深圳证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书国法的参考价钱为准。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证 券还原交易后买入，而履行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理 东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的部分证券有平常交易的 2 个交易日（即 T＋3 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项；若基金管理东谈主未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替 代证券的履行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，关联证券交易所平常交易日已达 20 日而该部分证券的平常 交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近 一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项。   T＋3 日后的第 1 个商场交易日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个商场交易 日），基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，关联款项的清理交收，将在 T＋3 日后 2 个商场交易日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 22 个商场交易日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 狡计公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东谈主利益等 目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权调治的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指，为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求 申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主狡计的现款数额。     T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其狡计公式为：     T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调治后的开盘参考价乘积之和）     其中，T 日经除权调治后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券调治后开盘参考价确定。     另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金 资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。     预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）     T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则 投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其 申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据 其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份 额支付相应的现款。                            基本信息 最新公告日历            T日 基金称呼              鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称呼          鹏华基金管理有限公司 基金代码              159993 主见指数代码            399437 基金类型              跨商场 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额              0.00 元 最小申购、赎回单元资产净      500000 元 值 基金份额净值                1.0000 元                              T 日信息内容 预估现款差额                1369.00 元 不错现款替代比例上限            50.00% 是否需要公布 IOPV           是 最小申购、赎回单元             500000 份 最小申购赎回单元现款红利          0.00 元 一起申购赎回组合证券只数          26 只 是否敞开申购                允许 是否敞开赎回                允许 本日累计可申购的基金份额          不设上限 上限 本日累计可赎回的基金份额          50000000 份 上限                           T 日组合信息内容 证券代      证券简称   股 份   现 金      现款替代     申购替代   赎回替代   挂牌商场 码               数目    替 代      保证金率     金额     金额                       象征 说明：此表为示例，仅列示部分红份股。     若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的方式进行调 整，基金管理东谈主将视情况对关联方式进行相应的调治，并依照《信息线路办法》的筹商规 定在指定引子上公告。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制造作或 IOPV 狡计造作。 者因指数编制单元、关联证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述特殊情况指基金管理东谈主无法料到并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故 障、通信故障、电力故障、数据造作等。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 购肯求被阐发告捷，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中国法的申购份额上限 时，该笔申购肯求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应 当根据筹商国法在指定引子上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒 绝的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时 还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价： 回肯求或减慢支付赎回对价。 值或无法进行证券交易。 单编制造作或 IOPV 狡计造作。 者因指数编制单元、关联证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述特殊情况指基金管理东谈主无法料到并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故 障、通信故障、电力故障、数据造作等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回对价。 回肯求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中国法的赎回份额上限 时，该笔赎回肯求将被拒却。   发生除上述第 8 项除外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 情况需要向本基金的蚁合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或 关联公告。 东谈主不错根据具体情况履行适合范例后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条件允许时，在不违背法律法例国法且对基金份额持有东谈主无履行性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式入手履行前给以公告。 代理契约。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于 相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收 费。      十二、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照国法的圭臬收取转托管费。      十三、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十四、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      十五、其他业务      在不违背法律法例及中国证监会国法的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无履行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务国法，并依照《信息线路办法》的筹商国法进行公告。      十六、基金清理交收与登记模式的调治或新增      本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对跨商场交易型开 放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管 理东谈主有权调治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以线路并对本基金的招募说明 书给以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   第十部分 基金的投资      一、投资主见      详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。      二、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资 主见，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券（含国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可拯救债券、可交换债券）、货币 商场器具、同行存单、资产支撑证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联国法）。   本基金可依据法律法例的国法，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的国法而 受限制的情形除外。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。   三、标的指数   国证证券龙头指数过甚畴昔可能发生的变更   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金采纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。   当预期成份股发生调治或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行适合变通和调治，奋勉裁减追踪错误。   本基金力求将日均追踪偏离度戒指在 0.2％以内，年追踪错误戒指在 2％以内。如因指 数编制国法调治或其他成分导致追踪偏离度和追踪错误跳跃上述范围，基金管理东谈主应采纳 合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在奋勉追踪 错误最小化的前提下，本基金可采纳适合方法，以裁减买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不及等其他商场成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据商场情况，联接研究分析，对基金财产 进行适合调治，以期在国法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪错误。   （2）股票投资组合的调治   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关联和追踪错误最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会采纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的调治国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。   根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调治；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、法例国法，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调治，奋勉裁减追踪错误。   （3）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资组合将采纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价本领，进行个券采纳。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资主见。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，裁减申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调治的交易成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组合股产净值的目的。   基金管理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经由和风险戒指等轨制并报董事会 批准。   本基金将空洞运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格效劳法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到踏实收益。      本基金可在空洞讨论预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。      为更好地竣事投资主见，在加强风险注重并效劳审慎筹划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。      畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关联投资策 略，并在招募说明书中更新公告。      五、投资决策依据及范例      （1）筹商法律、法例和基金合同的筹商国法。      （2）经济运行态势和证券商场走势。      （3）投资对象的风险收益配比。      （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。      （2）基金司理（或管理小组）：联想和调治投资组合。联想和调治投资组合需要讨论 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的稀少判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。      （3）贴近交易室：基金司理向贴近交易室下达投资指示，贴近交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确履行。      （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关联分析陈诉。      （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。      （6）当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞讨论成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。      （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和履行 需要调治上述投资决策范例，并给以公告。      六、事迹比较基准      本基金事迹比较基准为国证证券龙头指数收益率。    如本基金调治标的指数的，本基金的事迹比较基准相应调治。淌若今后法律法例发生 变化，或者有更适合的、更能为商场广宽接受的事迹比较基准推出，或者是商场上出现更 加稳健用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。    七、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为交易型敞开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。    八、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （3）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会国法的特殊品种除外；    （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支撑证券的比例，不得跳跃该资产支撑 证券领域的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 跳跃其各类资产支撑证券共计领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （10）本基金参与股指期货交易，应当效劳下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调治；因前述成分致使基金投资比例不相宜上述第（12）项情形时，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 范例后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的国法履行。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行戒指东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调治上述不容性国法，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合范例后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的国法履行。   九、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、基金的投资组合陈诉   基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载尊府不存在作假纪录、误导性敷陈或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律办事。   基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同国法，于 2025 年 07 月 17 日复核了 本陈诉中的财务目的、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在作假纪录、 误导性敷陈或者紧要遗漏。   本陈诉中财务尊府未经审计。   本陈诉期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。 序号            神气                   金额（元）        占基金总资产的比例                                                  （%）    其中：股票             2,005,109,345.82  96.44    其中：债券                            -      -       资产支撑证券                        -      -    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -      -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、陈诉期末按行业分类的股票投资 组合”的共计项不含可退替代款估值升值。 （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                   (%)  A   农、林、牧、渔业                            -                -  B   采矿业                                 -                -  C   制造业                                 -                -      电力、热力、燃气及水生  D                                       -                -      产和供应业  E   建筑业                                 -                -  F   批发和零卖业                              -                -  G   交通运输、仓储和邮政业                         -                -  H   住宿和餐饮业                              -                -      信息传输、软件和信息技  I                                       -                -      术服务业  J   金融业                   2,005,109,345.82            97.91  K   房地产业                                 -                -  L   租借和商务服务业                             -                -  M   科学研究和本领服务业                           -                -      水利、环境和群众设施管  N                                       -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                       -                -      务业  P   锻真金不怕火                                  -                -  Q   卫生和社会办事                             -                -  R   文化、体育和文娱业                           -                -  S   空洞                                  -                -       共计                              2,005,109,345.82   97.91 （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称呼       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资主见。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，裁减申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调治的交易成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组合股产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在陈诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   财通证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到中国东谈主民银行浙江省分行的处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策经由，相宜法律法例和公司轨制的国法。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同国法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同国法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可拯救债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在融会受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        第十一部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以敦朴信用、费事尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同告成以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：                                    事迹比较基准                      净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 同 告成日 ) 至 0.26%      0.18%   5.96%     3.53%   -5.70%   -3.35% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2025 20.95%   1.79%   11.42%   1.85%   9.53%   -0.06% 年 06 月 30 日                       第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稀少。    四、基金财产的撑持和刑事办事    本基金财产稀少于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的国法刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章放置或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法例国法需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准 则》、监管部门筹商国法。   （一）对存在活跃商场且能够获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最 近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应 公允价值的，应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中讨论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征讨论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有满盈可利用数 据和其他信息支撑的估值本领确定公允价值。采纳估值本领确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可拯救债券以逐日收盘价算作估值全价；      （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值本领确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支撑证券，采纳估值本领确定公允价值；      （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付商场报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场步履很少的情况下，应采纳估值本领确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等融会受限股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显著相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关联 法律法例的国法或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的狡计结果对外给以公布。   五、估值范例 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有国法的，从其国法。   每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份 额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的办事东谈主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予 补偿，承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作办事方应实时妥洽各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作办事方对顺利损失 承担补偿办事；若估值造作办事方依然积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方应付更正的情况向筹商 当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应付估值造作负责。淌若由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如 果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值造作调治采纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作办事方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主过失酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主过失酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值造作确当事东谈主未按国法对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他国法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿办事，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例国法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   七、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、适合、 合理的措施进行检验，然则未能发现该造作而酿成的基金资产净值狡计造作，基金管理 东谈主、基金托管东谈主不错辞退补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。                第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行狡计。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动弃世为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商法例及相应契约国法，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 筹商税收征收的国法代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照筹商国法编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。                第十七部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管理国法》、《基金合同》过甚他筹商国法。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构等法律法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的国法线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会国法时刻内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒 介线路，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府纲领 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具尊府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在指定网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在指定报刊和指定网站上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》告成公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交易前至少 3 个办事日，将基金份额上市交易公告书登载于指定网站上，并将上市交易公 告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易 的，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个敞开日/交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定引子上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于指定引子上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以过甚他引子公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉 登载于指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务 司帐陈诉应当经过具有证券、期货关联业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生紧要事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有国法的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （十）闪现公告   在《基金合同》期限内，任何群众引子中出现的或者在商场精真金不怕火传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开闪现，并将筹商情况立即陈诉中国证监 会和基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）清理陈诉   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货关联业务资历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并 将清理陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会国法的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和更新的招募说明书等文献中线路金融期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示金融期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支撑证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度陈诉中线路其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和 陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息线路内容 与方式准则等法例的国法。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈诉、 更新的招募说明书、基金家具尊府纲领、基金清理陈诉等公开线路的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联 报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共引子线路信息，然则其他群众引子不得早于指定引子和基金上市交易的证券交易所网站 线路信息，况兼在不同引子上线路归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的 前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关联 国法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例国法将 信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息线路事项以法律法例国法及本章省俭定的内容为准。                 第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府筹商证券商场的政策发生紧要变化或是有弥留的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款姿首来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的履行投资收益下降。      商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上涨。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹划风险、信用风险等。      上市公司的筹划好坏受多种成分影响，如管贤慧商、财务景况、商场出息、行业竞 争、东谈主员教导等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司筹划不 善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来漫衍这种非系统风险，但不可完全回避。      债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表咫尺公司债券中，公司淌若因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的弃世。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。      三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理本领等关联性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不可速即、低成土产货滚动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平常的商场价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主见的竣事。后者是指在敞开式基金交易过程中，可 能会发生广宽赎回的情形，广宽赎回可能会产生基金仓位调治的艰苦，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。   本基金为追踪国证证券龙头指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定商场环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投 资于成份股时，基金管理东谈主将根据商场情况，并联接训诲判断，采纳包括成份股替代策略 等在内的其他指数投资本领适合调治基金投资组合，以期灵验戒指本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价等器具的情形、范例见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的关联国法。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关联国法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减慢支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   五、本基金特定风险   （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与通盘股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划景况、投资者心 理和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。      （3）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪错误； 化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误； 度； 实时调治投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误； 妙技、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因短少卖空、对冲机制过甚他器具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由 此产生追踪偏离度与追踪错误。      （4）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之调治，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。      （5）追踪错误戒指未达约定主见的风险      本基金力求将日均追踪偏离度的全皆值戒指在 0.2%以内，年化追踪错误戒指在 2%以 内，但因标的指数编制国法调治或其他成分可能导致追踪错误跳跃上述范围，本基金净值 表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （6）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和注重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如更换基金标的指数、拯救运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、拯救运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关联商场表现 存在相反，影响投资收益。      （7）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与方式”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪错误。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分基金份额的风险。      （8）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价戒指在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。      （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计造作的风险      基 金管 理东谈主 或者 基金 管理东谈主 托付 深圳 证券 信息有限 公司 狡计 基金 份额 参考净 值 （IOPV），并由深圳证券交易所在交易时刻发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时 参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 狡计可能出现造作，投资者若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （10）退市风险      因本基金不再相宜证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额不可不绝进行二级商场交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足额得到申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值领域变化等成分调治最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份 股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调治可能给投资者带来领路偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交易 所过甚他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资范围包括股指期货。股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在国法的时刻内补足保证金，按国法将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产支撑证券的风险   本基金可投资于资产支撑证券。资产支撑证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产支撑证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险 等与基础资产关联的风险。   （17）投资北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北交所股票。本基金若投资北交所股票，可能面对的 风险包括：   北交所主要服务于转换式中小企业，企业多处于成历久，领域可能偏小，时常具有依 赖中枢本领东谈主员和供应商、客户贴近度高、应付外部冲击智商较弱等特色，企业上市后的 连续转换智商、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所成立的上市圭臬中允许未盈利企业上市，因此可能存在企业向不特定及格投资 者公征战行股票并在北交所上市前卫未盈利、有累计未弥补弃世等情形，以及在上市后仍 无法盈利、连续弃世、无法进行利润分拨等情况。   北交所在证券刊行、交易、投资者适合性等方面与沪深证券交易所的轨制国法存在一 定隔离，包括北交所股票竞价交易较沪深证券交易所成立了更宽的涨跌幅限制（上市后首 日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%），可能导致股票价钱波动较大。   北交所上市公司后续筹划期间淌若触及关联法律法例、证监会及交易所等国法的退市 情形，可能面对被隔断上市的风险，退市后有可能进入新三板转换层或基础层挂牌交易， 或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该公司股票调出投资组合，从而面对退出难 度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利 影响。   与沪深证券交易所上市公司比拟，北交所企业股权相对贴近、投资者门槛相较沪深主 板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交易所。若投资者在特定阶段对 部分北交所股票形成一致预期，可能导致基金面对无法平常交易股票的流动性风险。   北交所关联法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交易所业务国法，可能根据市 场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务国法，可能对基金投资运作产生 影响，或导致本基金投资运作相应调治变化。   （18）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度发风险； 手方爽约、业务国法调治、信息本领不可平常运行等风险。   （19）基金合同自动隔断的风险   《基金合同》告成后，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔断《基金合同》，毋庸召开基金份额持 有东谈主大会。故基金份额持有东谈主将可能面对基金合同自动隔断的风险。   （20）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大弃世的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派 息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息线路监管方面 与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场广宽法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配检修。   七、其他风险 来风险；              第十九部分 基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当隔断： 联络的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关联业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关联业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉辅导 性公告登载在指定报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第二十部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并效劳《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温柔基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所国法的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》隔断的有限办事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；      （7）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》稀少运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度筹商法律国法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》国法的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律国法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回等业 务国法；      （17）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以敦朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互稀少，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按筹商国法狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法，履行信息线路及陈诉义 务；      （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资有缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他筹商国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按国法保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时刻发出，况兼保证投资 者能够按照《基金合同》国法的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （19）面对终结、照章被放置或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 行动承担办事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基 金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；      （25）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以敦朴信用、费事尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稀少； 对所托管的不同的基金分别成立账户，稀少核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互稀少；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；      （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法另有国法外， 在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说明基金管 理东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；淌若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以上；      （12）从基金管理东谈主处接管并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按国法制作关联账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （18）面对终结、照章被放置或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会，并文书 基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而辞退；      （20）按国法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关联国法按照法律法例的筹商国法进 行。      若本基金推出本基金的蚁合基金，则：      鉴于本基金和 ETF 蚁合基金的关联性，ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 蚁合基金的份额出席或者托福代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 蚁合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 蚁合基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 蚁合基金份额占 ETF 蚁合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。      ETF 蚁合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 蚁合基金的口头代表 ETF 蚁合基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受 ETF 蚁合基金的特定 基金份额持有东谈主的托付以 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。      ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先遵命 ETF 蚁合基金基金合同的约定召开 ETF 蚁合基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）拯救基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除 外；      （9）变更基金投资主见、范围或策略；      （10）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）调低基金管理费、基金托管费过甚他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （4）加多、减少、调治基金份额类别成立；      （5）基金管理东谈主、关联证券交易所、登记机构、基金销售机构调治筹商认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务国法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （9）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得紧闭、热闹。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议姿首；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书 面表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布关联 辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书国法的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨 的，不影响表决效力。   （3）本东谈主顺利出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出 具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的托付 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明相宜法律法例、《基金合同》和 会议文书的国法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主亦不错采纳书面、汇聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会讨论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条国法范例确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，拯救基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交相宜会议 文书中国法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书国法 的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨粗略不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定引子上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行告成的基金份额持有东谈主大会的决 议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 国法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更 的，基金管理东谈主公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      三、基金合同变更和隔断的事由、范例      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当隔断： 联络的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关联业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关联业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉辅导 性公告登载在指定报刊上。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议责罚方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、费事、尽责地履行基 金合同国法的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统领。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                  第二十一部分 基金托管契约的内容选录      一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)      称呼：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：怎么      成立时刻：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关：中国证券监督管理委员会      批准设立文号：［1998］31 号文      组织姿首：有限办事公司      注册成本：1.5 亿元   存续期间：连续筹划   筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织姿首：股份有限公司（上市）   注册成本：1,211,690.84 万东谈主民币   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区 域）；证券投资商讨；与证券交易、证券投资步履筹商的财务参谋人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融家具；股票期权作念市。   存续期间：无尽期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资 主见，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券（含国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可拯救债券、可交换债券）、货币 商场器具、同行存单、资产支撑证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联国法）。   本基金可依据法律法例的国法，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的国法而受限制的情形除外。      淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。      （2）根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限 制： 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 监会国法的特殊品种除外； 券领域的 10%； 资产支撑证券，不得跳跃其各类资产支撑证券共计领域的 10%； 产支撑证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；      a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；      b.本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市 值的 20%；      d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 6）、12）、13）、14）条外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、基 金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的成分 致使基金投资不相宜上述国法的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治； 因前述成分致使基金投资比例不相宜上述第 12）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业 务；但中国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金管理东谈主应当自《基金合同》告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜《基 金合同》的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自《基金合同》告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 范例后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的国法履行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或调治上述不容性国法，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的国法履行。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行戒指东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资融会受限证券，应事前根据中国证监会关联国法，明确基金投资 融会受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险戒指轨制，注重流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否效劳关联轨制、流动性风险处 置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处融会受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等融会受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资融会受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的筹商基金投资融会受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公 征战行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资融会受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资融会受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有融会受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息 的真确、完好意思，并于拟履行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公征战行股票等融会受限证券筹商问题的通 知》国法，对基金管理东谈主是否效劳法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面 信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充书面说明，并保留查抄基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资融会受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却履行筹商指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何办事，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。淌若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应国法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由关联责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管契约过甚他筹商国法时，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应不才一个办事日前实时查对，并以书面姿首向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性国法或《基金合同》或本托管契约过甚 他筹商国法而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背筹商法律法例国法或者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易范例依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背筹商法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在国法时刻内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正事理，拒却、紧闭基金托管东谈主根据本契约国法愚弄监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 关联信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过甚他筹商国法时，基金管理东谈主应实时以书面姿首文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面姿首向基金管理东谈主发出回 函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联尊府以供基金管理东谈主核查托管财 产的完好意思性和真确性，在国法时刻内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金托管东谈主无方正事理，拒却、紧闭基金管理东谈主根据本契约国法愚弄监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 《基金合同》及本契约另有国法，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担办事。 托管基金财产。   （二）《基金合同》告成前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法狡计的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关国法的，由基金管理东谈主在法依期限内遴聘具有从事关联业务资历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册 司帐师署名方为灵验。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户 中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 构按国法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管 东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的步履。 例》、《对于大额现款支付管理的文书》、《支付结算办法》以过甚他关联国法。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限办事公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的步履。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的国法履行。 关账户的开设、使用的，若无关联国法，则基金托管东谈主应当比照并效劳上述对于账户开 设、使用的国法。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰球银行间同行拆 借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的筹商国法，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场清 算所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券商场债券和资金的清理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面姿首将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录 密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关联尊府变更后实时将变更的尊府提 供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按有 关国法使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行刚毅总体协作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责撑持。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行刚毅具体进款契约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确信。进款契约须约 定将托管东谈主为同胞具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行皆 不得将进款本息划往任何其他账户。   为注重特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证的撑持   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开撑持。撑持凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行灵验戒指的证券不承担撑持办事。   （九）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及 筹商凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有国法外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份原本的原件。紧要合同的撑持期限为《基金合同》隔断后 15 年，法律法例或监 管国法另有国法的，从其国法。   五、基金资产净值的狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的国法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务指引》过甚他法律、法例的国法。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按国法对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东谈主，就与本基金筹商 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金 管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制国法的， 从其国法。如有新增事项，按最新国法估值。  （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支撑证券，采纳估值本领确定公允价值； 活跃商场上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场步履 或商场步履很少的情况下，应采纳估值本领确定其公允价值。      （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等融会受限股票，按监管机构或行业协会筹商国法确 定公允价值。      （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显著相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法例和行业协会的筹商国法进 行估值。      （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。      （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。      （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （8）关联法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 新国法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、范例及 关联法律法例的国法或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查 明原因，两边协商责罚。      （三）基金份额净值造作的处理方式      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金 份额净值造作。      《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的办事东谈主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值造作处理原则”给予赔 偿，承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作办事方应实时妥洽各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作办事方对顺利损失 承担补偿办事；若估值造作办事方依然积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方应付更正的情况向筹商 当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的办事方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应付估值造作负责。淌若由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；淌若 得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到 的补偿额加上依然得到的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值造作 办事方。   （4）估值造作调治采纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，文书基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处 理。      （3）由于本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说光辉，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金托付东谈主和基金财产酿成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份 额持有东谈主损失的，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应 的办事。      （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的狡计结果，天然多 次再行狡计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时线路净值的情形，以基金管理东谈主的 狡计结果对外皮露，由此给基金托付东谈主和基金酿成的损失，基金托管东谈主给以免责。      （6）由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的措施后仍不 能发现该造作，进而导致净值狡计造作酿成基金托付东谈主的损失，以及由此酿成以后交易日 净值狡计顺延造作而引起的基金托付东谈主的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责补偿。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（7）项进行估值时，所 酿成的错误不算作基金资产估值造作处理。      （2）由于证券、期货交易所、登记结算公司、指数编制单元发送的数据造作，或由于 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、适合、合理的措施进行 检验，然则未能发现该造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应辞退补偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施疏忽或摒除由此造 成的影响。      （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成立而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东谈主狡计结果为准。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主 应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门国法的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归拢记账方法和 司帐处理原则，分别独随即成立、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别稀少编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金家具尊府概 要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金 家具尊府纲领，并登载在指定网站上，其中基金家具尊府纲领还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。基金招募说明书、基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产 品尊府纲领；季度陈诉应在季度结果之日起 15 个办事日内给以公告；中期陈诉在上半年结 束之日起两个月内给以公告；年度陈诉在每年结果之日起三个月内给以公告。《基金合 同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将筹商陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将筹商报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传的确方式或两边约定的其他方式进 行。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核宗旨书，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。      基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需向基 金管理东谈主进行书面或电子阐发，以备有权机构对关联文献审核时辅导。      （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的保存      （一）基金份额持有东谈主名册的撑持      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照咫尺关联国法分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错采纳电子或文档 的姿首。撑持期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将筹商尊府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得 将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效劳守秘义务。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例国法各自承担相应的办事。      （二）基金份额持有东谈主名册的提交      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 办事日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日等波及到基金弥留事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。      七、争议责罚方式      两边当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约筹商的一切争议，如经友好协商 未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、费事、尽责地履行基金合 同、托管契约国法的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   托管契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的国法有任何恣虐。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主终结、照章被放置、停业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被放置、停业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》国法的隔断事项。   （二）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项国法退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关联业 务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，握住完善并加多和修改服务神气。   一、营销转换及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种姿首的交易服务。   在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简陋、快捷地办理基 金交易及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可温柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 竣事账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将握住努力完善 现存本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的交易方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，当令调治发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信接管平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等汇聚通信器具进行业务商讨，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商讨 服务，在办事时刻内有专东谈主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇聚在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、汇聚服务。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》等关联法律法例国法的内容与方式进行线路，并在指定引子上公告。        公告事项                法定线路方式            法定线路日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2024 年 10 月 17 日 基金加多华鑫证券有限办事公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                 金电子线路网站 鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数        《上海证券报》、基金管理       2024 年 10 月 24 日 证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉   东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理       2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告             东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数        《上海证券报》、基金管理       2024 年 11 月 08 日 证券投资基金更新的招募说明书          东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华国证证券龙头交易型敞开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 08 日 证券投资基金基金家具尊府纲领（更        东谈主网站及/或中国证监会基 新）                         金电子线路网站 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     本招募说明书按关联法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                              鹏华基金管理有限公司

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