（原标题：这家券商被警示！存在多项违法行动）

12月6日，上交所连下多份监管设施及步骤刑事职守决定。

因刊行上市肯求历程中，存在资金占用事项败露不准确、不完好，研发东说念主员、研发干预干系信息败露不准确等多项违法行动，此前IPO“折戟”的福建福特科光电股份有限公司、实控东说念主及干系职守东说念主被上交所通报月旦。

与此同期，负责该项见地中介机构——民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）、容诚司帐师事务所（非凡庸俗合资）（简称“容诚所”）也双双被罚，被赐与监管警示。此外，两名保荐代表东说念主、两名署名司帐师被赐与通报月旦。

福特科被通报月旦

罚单显露，2021年6月21日，上交所受理了福建福特科光电股份有限公司（简称“福特科”或“刊行东说念主”）初度公开刊行股票并在科创板上市肯求。在刊行注册阶段，福特科肯求裁撤呈报材料，中国证监会于2023年4月7日作出隔断注册决定。

据了解，福特科由民生证券保荐，拟融资金额为4.57亿元。该格式于2021年6月获受理，同庚12月通过上市委会议，2022年1月提交注册。2023年3月，福特科及民生证券提交肯求，主动裁撤注册肯求文献。同庚4月，证监会决定对福特科隔断刊行注册法子。

上交所认定，在刊行上市肯求历程中，福特科存在存在资金占用事项败露不准确、不完好，研发东说念主员、研发干预干系信息败露不准确，内控征战信息败露与本体情况不符等问题，上述行动违犯了《上海证券交往所股票刊行上市审核法律评释注解》第十五条、第二十五条、第二十六条等联系端正。

上交所作出步骤刑事职守决定：对福建福特科光电股份有限公司及本体截止东说念主黄恒标、本体截止东说念主暨时任董事长罗剑峰、时任总司理郭少琴、财务总监林洁、董事会布告练红英赐与通报月旦。

此外，民生证券的两名保荐代表东说念主和容诚所的两名署名司帐师也被赐与通报月旦。关于干系步骤刑事职守，上交所将通报证监会，并记入证监会诚信档案数据库。

民生证券、容诚所双双被监管警示

与此同期，看成项见地中介机构——民生证券、容诚所也被上交所弃取监管设施。

上交所监管设施决定书显露，经查明，民生证券看成项见地保荐东说念主，容诚所看成项见地呈报司帐师，存在多项保荐职责实施不到位的情形。

第一，未完好、充分核查刊行东说念主波及资金占用事项。

确认呈报文献，刊行东说念主称已对其发挥期内存在的资金占用等情形整改结束，共波及11000.96万元。经现场查验发现，刊行东说念主在发挥期内仍存在未败露的资金占用。民生证券看成保荐东说念主、容诚所看成项见地呈报司帐师，未完好、充分核查刊行东说念主波及的上述资金占用事项，发表的核查论断与现场查验查明事实不符。

第二，未充分核查刊行东说念主研发东说念主员、研发干预干系信息败露。

现场查验发现，刊行东说念主2020年末在册的160名专职研发东说念主员中有18名存在相等情况，包括在截止日前已去职、从事非研刊行径、不了解所从事研发格式基本情况等。同期，刊行东说念主研发干系里面截止存在劣势，干系基础数据缺失，难以准确测算研发东说念主员相等、研发固定财富与坐褥固定财富混同、部分非研发东说念主员进行研发领料行径等对研发用度的影响，最多将导致发挥期内研发干预累计减少516.08万元。因此，民生证券、容诚所对刊行东说念主研发东说念主员数目、研发干预金额核查不到位，导致刊行东说念主信息败露不准确。

上交所以为，刊行东说念主资金占用、研发东说念主员及研发干预等事项经上交所多轮问询，保荐东说念主（民生证券）、容诚所未能悉力尽责，开展核查使命不到位、不充分、不审慎，导致信息败露不着实、不准确、不完好。违犯了《保荐东说念主遵法打听使命准则》和《上海证券交往所股票刊行上市审核法律评释注解》第十五条、第二十七条等联系端正。

上交所决定，对民生证券股份有限公司、对容诚司帐师事务所（非凡庸俗合资）赐与监管警示。

上交所条目，民生证券应当引以为戒，弃取切实设施进行整改，对照干系问题进行里面追责。同期条目，在从事保荐业务历程中，民生证券应当严格治服法律法例、保荐业务抓业圭表和交往所业务法律评释注解等端正，苦守敦朴守信、悉力尽责的原则，负责实施保荐职责，切实莳植保荐使命业务质料。

上交所还条目，容诚所及干系司帐师应当弃取有用设施对干系违法事项进行整改，集合决定书指出的违法事项，就干系项见地审计风险进行潜入排查，举一反三，制定有针对性的预防设施，切实莳植审计抓业质料。

责编：罗晓霞

校对：冉燕青开云体育